水利工程建设程序管理暂行规定
第一条 为加强对水利工程建设的监督管理，严格执行建设程序，根据《水利工程建设程序管理暂行规定》，制订本办法。第二条 凡在中国境内兴建的大中型水利工程建设项目必须实行报建制度。小型水利工程建设项目，可由流域机构、省（自治区、直辖市）水行政主管部门制订具体报建管理办法。第三条 本办法所称水利工程建设项目是指由国家投资、中央和地方合资、企事业单位独资、合资、利用外资以及其他广东人建的防洪、除涝、灌溉、水力发电、供水、围垦等各类水利工程（含配套和附属工程），包括新建、续建、改建、加固、修复等工程。
工程规模划分按照《水利水电枢纽工程等级划分及设计标准》执行。第四条 水利工程建设项目报建，实行由水行政主管部门负责，分级管理的管理体制。第五条 水利部负责全国水利工程建设项目报建管理工作，其主要职责是：
（一）贯彻实施国家和水利部有关水利工程建设的方针、政策，研究制订水利工程建设项目报建的法规；
（二）指导、监督全国水利工程建设项目报建工作；
（三）审批由国务院、国家发展计划委员会审批立项并且以中央投资为主的大（一）型水利工程建设项目的报建申请；
（四）审批国际河流上大型水利工程建设项目的报建申请。第六条 各流域机构负责本流域水利工程建设项目的报建工作。其主要职责是：
（一）贯彻执行国家及水利部的有关方针、政策，制订本流域水利工程建设项目报建的具体办法；
（二）指导、监督本流域水利工程建设项目报建工作；
（三）审批以中央投资为主的大（二）型及以下水利工程建设项目的报建申请；
（四）审批国际河流上中小型水利工程建设项目的报建申请；
（五）审省省区边界河流上兴建的水利工程建设项目的报建申请；
（六）对报建的水利工程建设项目进行分类、汇总，并定期向水利部备案。第七条 省（自治区、直辖市）水行政主管部门负责本行政区域内水利工程建设项目报建工作。其主要职责是：
（一）贯彻执行国家及水利部的有关方针、政策，制订辖区内水利工程建设项目报建的具体办法；
（二）指导、监督辖区内水利工程建设项目报建工作；
（三）审批辖区内以地方投资为主的大中型水利工程建设项目的报建申请；
（四）对报建的水利工程建设项目进行分类、汇总，并定期向所在流域机构和水利部备案。第八条 水利工程建设项目的项目法人或其它项目责任主体（以下简称项目法人）在项目初步设计批准后，进行施工准备之前，须到有管辖权的水行政主管部门进行报建。报建前，项目法人应先将报建申请及有关材料报送项目主管部门进行审查，经项目主管部门审查签署意见后，方可进行报建。第九条 工程项目报建应具备如下条件：
（一）初步设计已获批准；
（二）项目法人实体已经组建；
（三）项目已列入国家或地方水利建设投资计划，筹资方案已经确定，资金来源已经落实；
（四）有关土地使用权已获批准。第十条 工程报建时，项目法人需上报《水利工程建设项目报建申请表》（见附件1）一式三份），并交验下列材料：
（一）工程项目建议书批准文件；
（二）可行性研究报告批准文件；
（三）初步设计批准文件；
（四）项目法人成立的批准文件；
（五）投资方案协议书；
（六）有关土地使用权的批准文件；
（七）施工准备阶段建设内容和工作计划报告；
（八）项目法人组织结构和主要人员情况表。第十一条 工程项目主管部门应对项目法人的报建材料进行认真核查，并且签署明确意见后方可上报。第十二条 有管辖权的水行政主管部门在受理报建申请后，对符合规定的应在十五天内予以批准。项目报建批准后，项目法人应及时向项目主管部门备案。第十三条 水利工程建设项目的投资、建设规模和项目法人负责人发生变化时，应及时将变更批准文件送报建审批单位备案。第十四条 流域机构及省级水行政主管部门须在年末将本单位年内工程报建审批情况上报水利部。第十五条 对未获报建批准的水利工程建设项目，水行政主管部门不得给予办理招标、开工审批等手续，任何单位不得承接该项目的施工图设计、监理和施工工作；国家和地方财政参与投资的水利工程建设项目，主管部门不得下达投资计划。
（1998年1月7日水利部水建〔1998〕16号印发 根据2014年8月19日《水利部关于废止和修改部分规章的决定》修改） 第一条 为加强水利建设市场管理，进一步规范水利工程建设程序，推进项目法人责任制、建设监理制、招标投标制的实施，促进水利建设实现经济体制和经济增长方式的两个根本性转变，根据国家有关法律、法规，制定本规定。第二条 水利工程建设程序，按《水利工程建设项目管理规定》（水利部水建[1995]128号）明确的建设程序执行，水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工准备（包括招标设计）、建设实施、生产准备、竣工验收、后评价等阶段。第三条 本暂行规定适用于由国家投资、中央和地方合资、企事业单位独资或合资以及其它投资方式兴建的防洪、除涝、灌溉、发电、供水、围垦等大中型（包括新建、续建、改建、加固、修复）工程建设项目。小型水利工程建设项目可以参照执行。利用外资项目的建设程序，同时还应执行有关外资项目管理的规定。第四条 项目建议书阶段1．项目建议书应根据国民经济和社会发展长远规划、流域综合规划、区域综合规划、专业规划，按照国家产业政策和国家有关投资建设方针进行编制，是对拟进行建设项目的初步说明。2．项目建议书应按照《水利水电工程项目建议书编制暂行规定》（水利部水规计[1996]608号）编制。3．项目建议书编制一般由政府委托有相应资格的设计单位承担；并按国家现行规定权限向主管部门申报审批。项目建议书被批准后，由政府向社会公布，若有投资建设意向，应及时组建项目法人筹备机构，开展下一建设程序工作。第五条 可行性研究报告阶段1．可行性研究应对项目进行方案比较，在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。经过批准的可行性研究报告，是项目决策和进行初步设计的依据。可行性研究报告，由项目法人（或筹备机构）组织编制。2．可行性研究报告应按照《水利水电工程可行性研究报告编制规程》（电力部、水利部电办[1993]112号）编制。3．可行性研究报告，按国家现行规定的审批权限报批。申报项目可行性研究报告，必须同时提出项目法人组建方案及运行机制、资金筹措方案、资金结构及回收资金的办法，并依照有关规定附具有管辖权的水行政主管部门或流域机构签署的规划同意书、对取水许可预申请的书面审查意见。审批部门要委托有项目相应资格的工程咨询机构对可行性报告进行评估，并综合行业归口主管部门、投资机构（公司）、项目法人（或项目法人筹备机构）等方面的意见进行审批。4．可行性研究报告经批准后，不得随意修改和变更，在主要内容上有重要变动，应经原批准机关复审同意。项目可行性报告批准后，应正式成立项目法人，并按项目法人责任制实行项目管理。第六条 初步设计阶段1．初步设计是根据批准的可行性研究报告和必要而准确的设计资料，对设计对象进行通盘研究，阐明拟建工程在技术上的可行性和经济上的合理性，规定项目的各项基本技术参数，编制项目的总概算。初步设计任务应择优选择有项目相应资格的设计单位承担，依照有关初步设计编制规定进行编制。2．初步设计报告应按照《水利水电工程初步设计报告编制规程》（电力部、水利部电办[1993]113号）编制。3．初步设计文件报批前，一般须由项目法人委托有相应资格的工程咨询机构或组织行业各方面（包括管理、设计、施工、咨询等方面）的专家，对初步设计中的重大问题，进行咨询论证。设计单位根据咨询论证意见，对初步设计文件进行补充、修改、优化。初步设计由项目法人组织审查后，按国家现行规定权限向主管部门申报审批。4．设计单位必须严格保证设计质量，承担初步设计的合同责任。初步设计文件经批准后，主要内容不得随意修改、变更，并作为项目建设实施的技术文件基础。如有重要修改、变更，须经原审批机关复审同意。第七条 施工准备阶段1．项目在主体工程开工之前，必须完成各项施工准备工作，其主要内容包括：（1）施工现场的征地、拆迁；（2）完成施工用水、电、通信、路和场地平整等工程；（3）必须的生产、生活临时建筑工程；（4）组织招标设计、咨询、设备和物资采购等服务；（5）组织建设监理和主体工程招标投标，并择优选定建设监理单位和施工承包队伍；2．施工准备工作开始前，项目法人或其代理机构，须依照《水利工程建设项目管理规定（试行）》（水利部水建[1995]128号）中“管理体制和职责”明确的分级管理权限，向水行政主管部门办理报建手续，项目报建须交验工程建设项目的有关批准文件。工程项目进行项目报建登记后，方可组织施工准备工作。3．工程建设项目施工，除某些不适应招标的特殊工程项目外（须经水行政主管部门批准），均须实行招标投标。水利工程建设项目的招标投标，按《水利工程建设项目施工招标投标管理规定》（水利部水建[1995]130号）执行。4．水利工程项目必须满足如下条件，施工准备方可进行：（1）初步设计已经批准；（2）项目法人已经建立；（3）项目已列入国家或地方水利建设投资计划，筹资方案已经确定；（4）有关土地使用权已经批准；（5）已办理报建手续。第八条 建设实施阶段1．建设实施阶段是指主体工程的建设实施，项目法人按照批准的建设文件，组织工程建设，保证项目建设目标的实现；2．水利工程具备《水利工程建设项目管理规定（试行）》规定的开工条件后，主体工程方可开工建设。项目法人或者建设单位应当自工程开工之日起15个工作日内，将开工情况的书面报告报项目主管单位和上一级主管单位备案。3．项目法人要充分发挥建设管理的主导作用，为施工创造良好的建设条件。项目法人要充分授权工程监理，使之能独立负责项目的建设工期、质量、投资的控制和现场施工的组织协调。监理单位选择必须符合《水利工程建设监理规定》（水利部水建[1996]396号）的要求；4．要按照“政府监督、项目法人负责、社会监理、企业保证”的要求，建立健全质量管理体系，重要建设项目，须设立质量监督项目站，行使政府对项目建设的监督职能。第九条 生产准备阶段1．生产准备是项目投产前所要进行的一项重要工作，是建设阶段转入生产经营的必要条件。项目法人应按照建管结合和项目法人责任制的要求，适时做好有关生产准备工作。2．生产准备应根据不同类型的工程要求确定，一般应包括如下主要内容：（1）生产组织准备。建立生产经营的管理机构及相应管理制度；（2）招收和培训人员。按照生产运营的要求，配备生产管理人员，并通过多种形式的培训，提高人员素质，使之能满足运营要求。生产管理人员要尽早介入工程的施工建设，参加设备的安装调试，熟悉情况，掌握好生产技术和工艺流程，为顺利衔接基本建设和生产经营阶段做好准备；（3）生产技术准备。主要包括技术资料的汇总、运行技术方案的制定、岗位操作规程制定和新技术准备；（4）生产的物资准备。主要是落实投产运营所需要的原材料、协作产品、工器具、备品备件和其他协作配合条件的准备；（5）正常的生活福利设施准备。3．及时具体落实产品销售合同协议的签订，提高生产经营效益，为偿还债务和资产的保值增值创造条件。第十条 竣工验收1．竣工验收是工程完成建设目标的标志，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。竣工验收合格的项目即从基本建设转入生产或使用。2．当建设项目的建设内容全部完成，并经过单位工程验收（包括工程档案资料的验收），符合设计要求并按《水利基本建设项目(工程)档案资料管理暂行规定》(水利部水办[1997]275号)的要求完成了档案资料的整理工作；完成竣工报告、竣工决算等必须文件的编制后，项目法人按《水利工程建设项目管理规定(试行)》(水利部水建[1995]128号)规定，向验收主管部门，提出申请，根据国家和部颁验收规程，组织验收。3．竣工决算编制完成后，须由审计机关组织竣工审计，其审计报告作为竣工验收的基本资料。4．工程规模较大、技术较复杂的建设项目可先进行初步验收。不合格的工程不予验收；有遗留问题的项目，对遗留问题必须有具体处理意见，且有限期处理的明确要求并落实责任人。第十一条 后评价1．建设项目竣工投产后，一般经过1至2年生产运营后，要进行一次系统的项目后评价，主要内容包括：影响评价——项目投产后对各方面的影响进行评价；经济效益评价——项目投资、国民经济效益、财务效益、技术进步和规模效益、可行性研究深度等进行评价；过程评价——对项目的立项、设计施工、建设管理、竣工投产、生产运营等全过程进行评价。2．项目后评价一般按三个层次组织实施，即项目法人的自我评价、项目行业的评价、计划部门（或主要投资方）的评价。3．建设项目后评价工作必须遵循客观、公正、科学的原则，做到分析合理、评价公正。通过建设项目的后评价以达到肯定成绩、总结经验、研究问题、吸取教训、提出建议、改进工作，不断提高项目决策水平和投资效果的目的。第十二条 凡违反工程建设程序管理规定的，按照有关法律、法规、规章的规定，由项目行业主管部门，根据情节轻重，对责任者进行处理。第十三条 本暂行规定是《水利工程建设项目管理规定(试行)》(水利部水建[1995]128号)的补充。第十四条 本暂行规定由水利部负责解释。第十五条 本暂行规定自发布之日起试行。
1.项目建议书应根据国民经济和社会发展长远规划、流域综合规划、区域综合规划、专业规划，按照国家产业政策和国家有关投资建设方针进行编制，是对拟进行建设项目的初步说明。
2.项目建议书应按照《水利水电工程项目建议书编制暂行规定》（水利部水规计[1996]608号）编制。
3.项目建议书编制一般由政府委托有相应资格的设计单位承担，并按国家现行规定权限向主管部门申报审批。项目建议书被批准后，由政府向社会公布，若有投资建设意向，应及时组建项目法人筹备机构，开展下一建设程序工作。第五条 可行性研究报告阶段
1.可行性研究应对项目进行方案比较，在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。经过批准的可行性研究报告，是项目决策和进行初步设计的依据。可行性研究报告，由项目法人（或筹备机构）组织编制。
2.可行性研究报告应按照《水利水电工程可行性研究报告编制规程》（电力部、水利部电办[1993]112号）编制。
3.可行性研究报告，按国家现行规定的审批权限报批。申报项目可行性研究报告，必须同时提出项目法人组建方案及运行机制、资金筹措方案、资金结构及回收资金的办法，并依照有关规定附具有管辖权的水行政主管部门或流域机构签署的规划同意书、对取水许可预申请的书面审查意见。审批部门要委托有项目相应资格的工程咨询机构对可行性报告进行评估，并综合行业归口主管部门、投资机构（公司）、项目法人（或项目法人筹备机构）等方面的意见进行审批。
4.可行性研究报告经批准后，不得随意修改和变更，在主要内容上有重要变动，应经原批准机关复审同意。项目可行性报告批准后，应正式成立项目法人，并按项目法人责任制实行项目管理。第六条 初步设计阶段
1.初步设计是根据批准的可行性研究报告和必要而准确的设计资料，对设计对象进行通盘研究，阐明拟建工程在技术上的可行性和经济上的合理性，规定项目的各项基本技术参数，编制项目的总概算。初步设计任务应择优选择有项目相应资格的设计单位承担，依照有关初步设计编制规定进行编制。
2.初步设计文件报告应按照《水利水电工程初步设计报告编制规程》（电力部、水利部电办[1993]113号）编制。
3.初步设计文件报批前，一般须由项目法人委托有相应资格的工程咨询机构或组织行业各方面（包括管理、设计、施工、咨询等方面）的专家，对初步设计中的重大问题，进行咨询论证。设计单位根据咨询论证意见，对初步设计文件进行补充、修改、优化。初步设计由项目法人组织审查后，按国家现行规定权限向主管部门申报审批。
4.设计单位必须严格保证设计质量，承担初步设计的合同责任。初步设计文件经批准后，主要内容不得随意修改、变更，并作为项目建设实施的技术文件基础。如有重要修改、变更，须经原审批机关复审同意。第七条 施工准备阶段
1.项目在主体工程开工之前，必须完成各项施工准备工作，其主要内容包括：
（1）施工现场的征地、拆迁；
（2）完成施工用水、电、通信、路和场地平整等工程；
（3）必须的生产、生活临时建筑工程；
（4）组织招标设计、咨询、设备和物资采购等服务；
（5）组织建设监理和主体工程招标投标，并择优选定建设监理单位和施工承包队伍；
2.施工准备工作开始前，项目法人或其代理机构，须依照《水利工程建设项目管理规定（试行）》（水利部水建[1995]128号）中“管理体制和职责”明确的人级管理权限，向水行政主管部门办理报建手续，项目报建须交验工程建设项目的分批准文件。工程项目进行项目报建登记后，方可组织施工准备工作。
3.工程建设项目施工，除某些不适应招标的特殊工程项目外（须经水行政主管部门批准），均须实行招标投标。水利工程建设项目的招标投标，按《水利工程建设项目施工招标投标管理规定》（水利部水建[1995]130号）执行。
4.水利工程项目必须满足如下条件，施工准备方可进行：
（1）初步设计已经批准；
（2）项目法人已经建立；
（3）项目已列入国家或地方水利建设投资计划，筹资方案已经确定；
（4）有关土地使用权已经批准；
（5）已办理报建手续。
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